個人情報の取扱について
当社は、「個人情報の保護に関する法律」をはじめ個人情報保護に関する関係諸法令、主務大臣のガイドラインおよび認定個人情報保護団体の指針ならびに当社の個人情報保護宣言を遵守いたします。
当社は、金融商品等の取引に伴いお客様の個人情報をいただいております。この書面は当社が入手する個人情報の保護とお取り扱いにつきましてご説明するものです。当社では、お客様にご利用いただくため、各種の投資情報、取り扱い金融商品およびセミナー案内等のサービス情報を、ダイレクトメールの郵送もしくは電子メールでのご案内等でお知らせすることがありますが、ご希望されない場合には、お申し出いただければすみやかに停止します。
1. 利用目的の通知等
当社は、当社に口座を開設いただいた方、当社と取引を開始いただく見込みがあると判断される方、当社のセミナー等にご参加された方など（以下、お客様といいます。）の個人情報を取得した場合は、下記の利用目的をお客様に対して通知、または店頭、ホームページ等に公表します。また、人種、信条、門地、本籍地、保健医療または犯罪経歴についての情報その他の特別な非公開情報は、適切な業務の運営その他必要と認められる目的以外の目的に利用・第三者提供いたしません。
《利用目的》
当社はお客様からご提供いただいた個人情報を、下記の事業内容において、主に次のような目的に利用します。
- 金融商品取引法に基づく有価証券・金融商品の勧誘・販売、各種情報およびサービスの提供を行うため
- 当社または関連会社、提携会社の金融商品の勧誘・販売、各種情報およびサービスの提供を行うため
- 適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため
- お客様ご本人であること又はご本人の代理人であることを確認するため
- お客様に対し取引結果、預り残高などの報告を行うため
- お客様との取引に関する事務を行うため
- 市場調査、ならびにデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発のため
- 他の事業者等から個人情報の処理の全部または一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため
- その他、お客様とのお取引を適切かつ円滑に履行するため
《事業内容》
- 金融商品取引業務（有価証券の売買業務､有価証券の売買の取次ぎ業務､有価証券の引受け業務等）および金融商品取引業務に付随する業務
- 保険募集業務､商品取引業務等、金融商品取引法に規定する上記以外の業務およびこれらに付随する業務（今後取り扱いが認められる業務を含む。）
- 上記1.2.に付帯又は関連する業務（今後取り扱いが認められる業務を含む。）
2. 個人情報の安全管理について
- 外部からの安全管理については、この取り扱い方針に基づき個人情報のリスクに応じて、情報管理に係るシステム対応、入退室管理その他の情報セキュリティ対策を実施します。
- 内部的には、業務に応じて個人データヘのアクセスを制限するなど、不必要に個人データの利用を行えない仕組みの確立を行います。
- 個人情報の輸送や破棄なども含め、各場面での個人情報の利用目的とリスクに応じた措置を講じます。
3. 個人データの開示・訂正・削除等の手続き
- 当社が保有する個人データおよびその利用目的は、ご本人から請求があった場合、本人確認手続き後に開示いたします。開示をご希望の方は、所定の申請書にご記入のうえ、本人確認書類（運転免許証・パスポートなどの公的書類の写し）を添えて、下記までご郵送ください。必要書類が当社に到着後すみやかに処理し、郵送でご通知いたします。
- 個人データの訂正等（変更・追加・削除）の請求は所定の変更届にご記入のうえ、担当部店の窓口にご提出ください。事実確認の後すみやかに処理いたします。
- 個人データの利用停止の請求は所定の申請書にご記入のうえ、上記1.と同様の方法でご請求ください。事実確認の後、データの不正取得等、相応の理由があることが判明したときは、違反を是正するために必要な限度ですみやかに処理し、郵送でその結果をご通知いたします。
- 代理人による請求の場合には、上記1.の本人確認書類および代理人の本人確認書類に加え、法定代理人であることを証明できる書面または委任状を添えてご請求ください。
〔送り先〕
〒150-0001
東京都渋谷区神宮前6丁目19-20 第15荒井ビル5F
イニシア・スター証券株式会社
個人情報保護宣言
イニシア・スター証券株式会社
当社は、お客様の個人情報に対する取組み方針として、次のとおり、個人情報保護宣言を策定し、公表いたします。
1. 関係法令等の遵守
当社は、「個人情報の保護に関する法律」をはじめ個人情報保護に関する関係諸法令、主務大臣のガイドライン及び認定個人情報保護団体の指針並びにこの個人情報保護宣言を遵守いたします。
2. 利用目的
当社は、お客様の同意を得た場合及び法令等により例外として取り扱われる場合を除き、利用目的の達成に必要な範囲内でお客様の個人情報を取り扱います。
なお、当社における個人情報の利用目的は、当社の本支店に掲示するとともに、ホームページ等に掲載いたします。
3. 安全管理措置
当社は、お客様の個人情報を正確かつ最新の内容となるように努めます。また、お客様の個人情報の漏えい等を防止するため、必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、役職員及び委託先の適切な監督を行ってまいります。
4. 継続的改善
当社は、お客様の個人情報の適正な取扱いを図るため、この保護宣言は適宜見直しを行い、継続的な改善に努めてまいります。
5. 開示等のご請求手続き
当社は、お客様に係る保有個人データに関して、お客様から開示、訂正、利用停止等のお申し出があった場合には、ご本人様であることを確認させていただき、適切かつ迅速な回答に努めてまいります。
6. ご質問・ご意見等
当社は、お客様からいただいた個人情報に係るご質問・ご意見等に対し迅速かつ誠実な対応に努めてまいります。ご質問・ご意見等は当社の本支店又は次の窓口まで（書面等により）お申し出ください。
〔送り先〕
〒150-0001
東京都渋谷区神宮前6丁目19-20 第15荒井ビル5F
イニシア・スター証券株式会社
お問い合わせの際は以下の番号をご確認の上、お間違えのないようお気をつけ下さいませ。
03-5774-6530（平日 9：30 018：30）
7. 認定個人情報保護団体
当社は、金融庁の認定を受けた認定個人情報保護団体である日本証券業協会の協会員です。同協会では、協会員の個人情報の取扱についての苦情・相談をお受けしております。
日本証券業協会 証券あっせん・相談センター電話(0120-25-7900）(http://www.jsda.or.jp/)
