イニシア・スター証券株式会社
- 当社は、募集もしくは売出しの取り扱いまたは売出し（以下、「募集等」といいます。）にかかる株券等のお客様への分配において、お客様の多様な運用ニーズを的確に捉え、マーケットメカニズムに応じつつ適切かつ多様な商品を提供することを旨として業務を行っております。
- 株券等の配分を行うに際して、公正な価格決定にお客様の需要を反映させるために、当社はあらかじめお客様の需要動向の把握に努め、適切な募集等の取扱いを行うとともに、公正かつ公平な配分に努めることを基本方針としております。
当社では、次に掲げる方針にしたがって、募集等にかかる株券等のお客様への配分を行いますが、新規公開株の入手のための口座開設はお断りしております。ご了承ください。なお、機関投資家のお客様につきましては、需要への参加状況などを考慮の上、適切な配分に心がけております。
新規公開株の個人のお客様への配分は、配分の機会を公平に提供するため、原則として一定割合については抽選により配分先を決定いたします。新規公開株の抽選によらない配分、株券以外の有価証券の新規公開に際しての配分、規公開株等の配分および個人のお客様以外のお客様への配分につきましては、お客様のニーズを的確に勘案した上で、「適合性の原則」の徹底に留意しつつ、お客様の申し込み条件や需要予測に対する反応、参加の積極性、商品に対するリスクの認識、当社との取引状況、投資スタンス（長期保有目的かどうか、円滑な流通市場形成に寄与しうるか）等お客様のニーズを的確に勘案して行うこととしております。
- なお、当社におきましては、顧客の損失を補填し又は利益を追加する目的での株券等の配分を行わない等、金融商品取引法や自主規制団体の規則を遵守することはもとより、
- 発行会社が指定する者への配分を行わないこと
- 当社の役職員への配分を行わないこと
- 社会的公益に反する行為をなす者への配分を行わないこと
- 同一のお客様への過度な集中配分を行わないこと
- その他
さらに他の商品の購入を条件に新規公開株の配分を行う等の不正な配分を行わない等、その配分のあり方について社内規則に明記し、遵守に努める所存であります。 - 以上のような配分の基本方針に基づき、公正な配分を通じて証券市場の発展に寄与していくことが、当社の使命であると考えております。
